Giant Oak Presents: EL Riesgo Latente de la Corrupción del Cliente PEP y como Atenuarlo - Latinoamérica y Estados Unidos
Personas Expuestas Políticamente (PEPs) pueden representar un alto riesgo a las instituciones financieras. Dados sus funciones y autoridades, estos individuos son mas susceptibles para aceptar sobornos, estar involucrados en corrupción, o participar en el lavado de dinero. EL Grupo de Acción Financiera (FATF por sus siglas en inglés) ha emitido guías y recomendaciones sobre la debida diligencia para este sector. Sin embargo, en Estados Unidos, los reguladores financieros pueden ser vagos en el tipo de guías que ofrecen para el análisis de los PEPs, clarificando recientemente que no hay una expectativa supervisora de debida diligencia única y que la definición de PEPs no incluye a funcionarios locales, a pesar del riesgo reputacional asociado con este sector. Los invitamos El 22 de septiembre a las 3:00 pm est a una conversación sobre las mejores practicas para gestionar los PEPs locales e internacionales, al igual que el uso de la tecnología para ayudar en el monitoreo de sus actividades y los individuos vinculados a los mismos.
Political Exposed People (PEPs) represent a high degree of risk for financial institutions. Given their roles and authorities, these individuals are at higher risk of accepting bribes, be involved in corruption, or to launder money. The Financial Action Task Force has issued guidance and recommendations on enhanced due diligence for this sector. Nonetheless, in the USA, financial regulators can be elusive in their guidance on how to analyze PEPs, clarifying that there is no supervisory expectation on having unique additional due diligence and that PEP’s do not include USA public officials . Join us on September 22 at 3PM EST for a conversation on best practices for managing local and international PEPs as well as how technology can help in monitoring their activity and related parties.